Die weltweit führende Kryptowährungsbörse Binance und ihr Gründer, Changpeng “CZ” Zhao, sind Gegenstand eines Rechtsstreits, da die Securities and Exchange Commission (SEC) vor kurzem eine Klage gegen sie eingereicht hat. Die Aufsichtsbehörde wirft dem Unternehmen vor, gegen Wertpapiergesetze verstoßen zu haben, indem es US-Kunden zu seiner unregulierten internationalen Börse gelockt, Investorengelder mit den eigenen vermischt und gegen Wertpapiergesetze verstoßen hat. Dieser Schritt der SEC erfolgt, nachdem die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) bereits Anfang des Jahres eine ähnliche Klage gegen Binance und Zhao eingereicht hatte.
Today we charged Binance Holdings Ltd. (Binance); U.S.-based affiliate, BAM Trading Services Inc., which, together with Binance, operates https://t.co/swcxioZKVP; and their founder, Changpeng Zhao, with a variety of securities law violations.https://t.co/H1wgGgR5ir pic.twitter.com/IWTb7Et86H
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) June 5, 2023
Vorwürfe von Wertpapierverstößen
Der SEC zufolge haben Binance und sein CEO Changpeng Zhao ihre eigenen Kontrollen absichtlich umgangen, um vermögenden US-Investoren und Kunden den Handel auf der unregulierten internationalen Plattform der Börse zu ermöglichen. Ein leitender Angestellter bezeichnete das Unternehmen Berichten zufolge als nicht lizenzierte Wertpapierbörse in den USA. Die SEC behauptet, dass Binance Binance.US als Mittel zur Abschirmung des Hauptunternehmens und von Zhao gegründet hat, um den Zielen der Strafverfolgungsbehörden zu entgehen und die Geschäfte von Binance zu schützen.
Bedenken hinsichtlich Kontrolle und Einhaltung
Die ehemaligen CEOs von Binance.US, Catherine Coley und Brian Brooks, äußerten große Bedenken über das Ausmaß der Kontrolle durch CZ. Bei ihrer Aussage vor den Bundesaufsichtsbehörden betonten sie, dass Zhaos Ziele nicht mit ihren eigenen übereinstimmten, was einen von ihnen dazu veranlasste, das Unternehmen zu verlassen.
Aus der SEC-Beschwerde geht hervor, dass Binance zwischen Juni 2018 und Juli 2021 beträchtliche Einnahmen in Höhe von 11,6 Mrd. US-Dollar erzielte, vor allem durch Transaktionsgebühren. Während der gesamten Zeit seines Bestehens soll Binance unter der Leitung und Kontrolle von Zhao sowohl offene als auch verdeckte Anstrengungen unternommen haben, um US-Kunden anzuwerben.
Umgehung von Vorschriften und Manipulation
Die SEC behauptet, dass Binance von der Anwesenheit zehntausender US-Kunden wusste, aber keine Maßnahmen ergriff, obwohl Bundesgesetze das unregistrierte Angebot und den Verkauf von Wertpapieren verbieten. In der Klage wird Zhao außerdem beschuldigt, die Erstellung eines Umgehungsplans für vermögende Kunden angeordnet zu haben, indem er VPN-Dienste nutzte, um deren US-Standorte zu verschleiern, und Konformitätsdokumente einreichte, um ihr Herkunftsland zu verschleiern.
Darüber hinaus werden Binance und Zhao beschuldigt, von ihnen kontrollierte Market-Making-Unternehmen wie Merit Peak und Sigma Chain einzusetzen, um die Handelspreise künstlich in die Höhe zu treiben und von ihren Kunden zu profitieren. Diese Unternehmen sollen Wash-Trading betrieben haben, also mit sich selbst gehandelt haben, um die Preise von Kryptowährungen zu manipulieren.
Reaktion und rechtliche Konsequenzen
CZ reagierte auf Twitter auf die Vorwürfe und wies sie mit einer einfachen “4” zurück. Das ist ein beliebter Satz in der Binance-Community, der die Benutzer ermutigt, Angst, Unsicherheit und Zweifel zu ignorieren. Binance veröffentlichte einen Blogbeitrag, in dem es seine Enttäuschung über die Entscheidung der SEC, eine Beschwerde einzureichen, zum Ausdruck brachte und erklärte, dass es aktiv mit den Ermittlungen der SEC kooperiert.
4.
— CZ 🔶 Binance (@cz_binance) June 5, 2023
Our team is all standing by, ensuring systems are stable, including withdrawals, and deposits.
We will issue a response once we see the complaint. Haven't seen it yet. Media gets the info before we do.
🙏
Der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, betonte die Schwere der Vorwürfe und erklärte, dass Zhao an Täuschung, Interessenkonflikten, mangelnder Offenlegung und kalkulierter Umgehung des Gesetzes beteiligt waren.
Fazit
Die Klage der SEC gegen Binance und seinen CEO unterstreicht die angeblichen Wertpapierverstöße der Kryptobörse. Die Aufsichtsbehörde wirft Binance vor, US-Kunden auf seine unregulierte internationale Plattform gelockt, Gelder vermischt und gegen Wertpapiergesetze verstoßen zu haben.
Diese Vorwürfe sind die jüngsten rechtlichen Schritte gegen das Unternehmen, nachdem die CFTC eine ähnliche Beschwerde eingereicht hatte. Die Folgen für Binance und Zhao könnten weitreichende Konsequenzen für die Kryptowährungsbranche haben.
Giancarlo ist von Beruf Wirtschaftswissenschaftler und Forscher. Bevor er dem dynamischen Team von Blockzeit beitrat, betreute er als Projektmanager eines Beratungsunternehmens mehrere Krypto-Projekte sowohl für den staatlichen als auch den privaten Sektor.
